ZRP
Tuca Zbarcea & Asociatii

Activitățile desfășurate de echipele specializate în investigații interne corporative de la Mușat & Asociații sunt pluridisciplinare, acoperind toate ariile de practică și necesitățile clienților. De vorbă cu Alexandru Terța (Partener) și Ștefan Diaconescu (Managing Associate) despre practica personalizată, modul în care lucrează echipele mixte în auditul de drept penal, tipologia infracționalității întâlnite și cele mai interesante mandate de acest tip

14 Iunie 2023   |   Ștefania Enache

Mușat& & Asociații are cel mai mare departament de Criminal Law integrat în cadrul unei full-service law firm din România, având peste 14 avocați specializați în acest domeniu, cu zeci de ani de experiență

Alexandru Terţa (Partener) şi Ştefan Diaconescu, (Managing Associate) - Muşat & Asociaţii

 
 
Mediul economic este întotdeauna expus unor riscuri, de aceea este important ca fiecare firmă, indiferent de dimensiunea ei, să adopte o politică bazată pe prevenție.„De cele mai multe ori, persoanele aflate la conducerea companiilor nu realizează că pot fi victimele unor astfel de fraude, iar la momentul în care conștientizează evenimentul produs, consecințele financiare asupra business-ului și asupra angajaților au avut deja loc, fiind necesare eforturi substanțiale pentru a stabiliza și ulterior a redresa business-ul. Orice companie mică, mare, locală sau internațională ar trebui să apeleze la o firmă de avocatură specializată pentru a identifica eventuale riscuri, având în vedere că este mult mai ușor să previi, decât să tratezi ulterior cauza anumitor fenomene infracționale”, declară Alexandru Terța, Partener Mușat & Asociații.


Odată cu modificarea legislației, în cursul anului 2006, prin introducerea răspunderii penale a persoanelor juridice, necesitatea efectuării unor investigații și auditări aprofundate pentru companiile locale a crescut semificativ. Astfel de proiecte se derulau și înainte în România, fiind firme care, încă de la începutul anilor 90, au solicitat unor case de avocatură să le ofere consultanță în această problemă.

Societățile de avocatură din România s-au adaptat rapid noilor realități legislative și au implementat cu succes atât modelele de auditare practicate în alte țări (inspirându-se de la firmele internaționale de avocatură sau audit), cât și modele proprii, adaptate pieței locale, în funcție de dimensiunea companiei, obiectul de activitate și alte criterii.

„Avocații firmei noastre au realizat practic primele investigații/auditări ale unor societăți încă de la momentul asistării unor clienți în proceduri de preluare a pachetelor de acțiuni deținute de către Statul Român în marile companii (așa-numitele privatizări), Mușat & Asociații participând la numeroase proiecte desfășurate în perioada respectivă, care ne-au oferit atât know-how-ul necesar, cât și primele experiențe cu ceea ce înseamnă corporate investigations”, susține Alexandru Terța.




Prevenția este cea mai bună variantă

În practica de zi cu zi, nu există o paletă standard a infracționalității cu care se confruntă marile companii. Avocații au putut observa, de-a lungul timpului, că problemele de acest tip sunt diverse, variind de la infracțiuni economice (evaziune fiscală, spălarea banilor), la infracțiuni de falsuri, infracțiuni contra patrimoniului (înșelăciune), infracțiuni de serviciu sau infracțiuni asimilate celor de corupție.

„Cu toate că este dificil ca prin activitatea de investigare corporativă să reușești să scoți la lumină toate amănuntele necesare dovedirii acestor tipuri de infracțiuni, printr-o abordare independentă, a întregii activități a companiilor auditate, de către o echipă multidisciplinară, care să acopere toate ariile de practică, se pot descoperi, proba și lua măsurile necesare pentru a opri orice formă de infracționalitate corporativă, indiferent de nivelul la care se desfășoară”, explică Ștefan Diaconescu, Managing Associate Mușat & Asociații.

Avocații militează foarte mult pe prevenție, despre care precizează că este varianta cea mai bună pentru orice afacere. Un audit preventiv sau de protecție pentru o companie națională pornește de la necesitățile clientului, care de cele mai multe ori are suspiciunea că o parte a activității sale poate fi victima unor fenomene infracționale.

„ Având în vedere obiectul de activitate diferit al companiilor naționale, Mușat & Asociații poate răspunde oricărei solicitări recepționate, având echipe mixte de avocați pregătite să intervină în investigațiile interne desfășurate, indiferent de complexitatea problemelor suspectate, de locul în care își desfășoară activitatea clientul sau de numărul de angajați. Debutul unor astfel de investigații are loc prin discutarea si colaborarea cu factorii de decizie din cadrul companiilor, de regulă CEO-ul si CFO-ul și ulterior prin accesul la toată activitatea companiei, fără a perturba bunul mers al business-ului”, arată Partenerul Mușat & Asociații.

Experții Mușat & Asociații acoperă toate ariile de practică din punct de vedere legal, iar acolo unde se impune, firma de avocatură apelează la serviciile unor consultanți externi pentru a obține și a prelucra toate datele tehnice/economice necesare finalizării investigațiilor interne.

Pe parcursul celor peste 30 de ani de experiență, Mușat & Asociații a dezvoltat o vastă rețea de colaboratori de încredere, la care apelează oricând apare necesitatea, aceștia variind de la experți individuali, la firme de specialitate, precum și firme internaționale de renume, alături de care avocații pot răspunde la toate solicitările clienților.

„Multe companii apelează la firme de avocatură fie după ce au fost victimele unor infracțiuni ce ar putea afecta day by day business-ul, fie atunci când există suspiciuni ce planează asupra reprezentanților sau prepușilor acestora și se ivește posibilitatea antrenării răspunderii penale a persoanei juridice. Există însă și clienți internaționali și locali care au înțeles importanța implementării unor proceduri și programe de instruire adecvate, care ne abordează în mod preventiv pentru asistență juridică generală și înaintea implementării oricărui proiect care ar putea ridica anumite riscuri specifice. Cu toate că niciodată nu este prea târziu pentru a lua măsurile necesare stopării unor potențiale activități infracționale, recomandarea noastră este de a schimba această paradigmă reactivă către una activă, în care companiile să apeleze la specialiști imediat ce au cea mai mică suspiciune de corupție sau fraudă. Numai prin dezvoltarea acestui sistem activ de prevention and compliance companiile pot preveni orice formă de infracționalitate îndreptată împotriva intereselor lor, a angajaților sau a clienților lor”, atrage atenția Ștefan Diaconescu.

Servicii personalizate pentru fiecare client în parte


Practica Mușat & Asociații în investigații interne este personalizată în funcție de compania supusă auditării. Se lucrează în echipe mixte de avocați și se solicită acces la întreaga activitate a companiei în cauză (regulamente interne, investigații on-site, interviuri, contabilitate, contracte, plăți efectuate, corespondență etc.).

„Având în vedere natura acestor proceduri, regula generală este ca doar Key Decisions Makers din companie sa fie informați cu privire la stadiul investigațiilor, aceștia fiind și cei care la finalul investigațiilor și pe baza raportului, a concluziilor și a recomandărilor efectuate pot lua cea mai potrivită decizie pentru companie”, punctează Alexandru Terța.

Echipa Mușat & Asociații reprezintă în mod frecvent mari corporații, atât locale, cât și internaționale, efectuând numeroase investigații interne în urma cărora au reieșit suspiciuni cu privire la potențiale infracțiuni de corupție sau practici anticoncurențiale.

Obiectul de activitate al clienților pentru care avocații au efectuat astfel de investigații interne este unul deosebit de variat, de la activități de retail, la industrii tehnice, automobilistice, siderurgice, servicii, banking, pharma, energie, precum și IT.

Pe parcursul existenței sale, firma de avocatură a soluționat foarte multe dosare spectaculoase. Un astfel de caz în care specialiștii Mușat & Asociații au  fost implicați încă de la începutul investigațiilor a condus la oprirea unei fraude masive în cadrul unei companii internaționale, ce a produs pagube de zeci de milioane de euro.

După debutul activităților desfășurate de către Mușat & Asociații, împreună cu o altă casă de avocatură internațională, fenomenul infracțional a încetat, persoanele vinovate au fost identificate, fiind informate autoritățile competente în acest sens, iar clientul a reușit să își recupereze prejudiciul produs.

În ceea ce privește proiectele în derulare, unul dintre cele mai interesante mandate aflat pe masa de lucru a avocaților Mușat & Asociații implică o potențială fraudă corporativă, desfășurată pe parcursul a peste patru ani de zile de către o serie de angajați ai unei companii majore din piață, investigațiile efectuate vizând infracțiuni de serviciu și fals în înscrisuri, cu un prejudiciu de ordinul milioanelor de euro.

„În cazuri de auditări/investigații interne colaborăm, de regulă, cu CEO-ul sau CFO-ul companiei, însă în măsura în care suspiciunile de fraudă nu planează și asupra departamentului de legal din cadrul companiei, nu excludem posibilitatea de a colabora cu avocații interni și de a lucra împreună cu aceștia în activitatea investigativă”, spune Ștefan Diaconescu.

La rândul său Alexandru Terța, explică faptul că durata unui astfel de audit depinde de solicitările clienților și de complexitatea investigațiilor corporative desfășurate, precum și de momentul debutului activității avocaților. „Spre exemplu, o investigație activă de prevention and compliance durează de regulă mai mult decât una reactivă, când există semne certe ale unei fraude și când auditul este direcționat spre un singur fenomen infracțional. Așa cum am menționat anterior, tipologia infracționalității întâlnite este variată, însă cel mai adesea în cadrul investigațiilor efectuate întâlnim infracțiuni de fals, infracțiuni economice, de corupție și de serviciu. De regulă, clienții noștri încearcă să fie cât mai implicați în investigațiile desfășurate, așteptând propuneri concrete de rezolvare a problemelor identificate în urma investigațiilor interne și urmărind recomandările propuse la finalul auditării”, completează Partenerul Mușat & Asociații.

În măsura în care investigațiile desfășurate reliefează o serie de riscuri generate de anumiți angajați, trebuie analizată necesitatea luării anumitor măsuri, urgența acestora precum și consecințele luării (dar și ale neluării) respectivelor măsuri.

De regulă, până la finalizarea investigațiilor interne și luarea unor decizii cu privire la anumiți angajați, clienții sunt sfătuiți să urmărească îndeaproape activitatea acestor angajați și să intervină în cazul în care activitatea identificată inițial și neprobată integral la momentul respectiv ar putea escalada.



O
piniile unor profesioniști care ocupă poziții de top în departamentele juridice ale unor companii importante, pe platforma www.in-houselegal.ro. Urmărește temele dezvoltate de avocați sau membri ai comunității In-houseLegal și propune subiecte.



„Activitățile desfășurate de către echipele specializate în investigații interne corporative sunt pluridisciplinare, acoperind toate ariile de practică și necesitățile clienților noștri. Astfel, în măsura în care decizia clientului este de concediere a respectivilor angajați, atunci avocații Mușat & Asociații specializați în employment și labour law continuă procedurile de investigații și asistă clientul în procedurile viitoare, inclusiv în fața instanțelor de judecată. De asemenea, în măsura în care rezultă suspiciuni de săvârșire a unor fapte de natură penală, iar decizia clientului este să sesizeze autoritățile competente, atunci avocații Mușat & Asociații specializați în criminal law procedează la sesizarea organelor de urmărire penală competente, asistând/reprezentând clientul pe tot parcursul procesului penal astfel demarat”, subliniază interlocutorii BizLawyer.

Cei doi avocați mai spun că auditul de drept penal este întotdeauna urmat de o serie de recomandări atât pentru immediate action (sesizarea organelor de urmărirea penală, concedierea unor angajați), cât și pentru long-term action (criminal prevention and compliance).

„În acest din urmă caz, avocații Mușat & Asociații colaborează cu clientul pentru adaptarea sau întocmirea unor politici eficiente de prevenire a unor viitoare fapte ilicite și a măsurilor de implementare a respectivelor proceduri”, nuanțează Ștefan Diaconescu.

În cele mai multe dintre mandatele care vizează procedurile de auditare/investigare corporativă este necesară  colaborarea cu firme de avocatură internaționale pentru a putea investiga întreaga activitate a unor companii multinaționale.

Din această perspectivă, Mușat & Asociații a colaborat îndeaproape cu numeroase firme internaționale, printre care amintim: Baker & Mckenzie, Hogan Lovells, Norton Rose, Latham & Watkins sau Skadden, iar firmele supuse auditării acționează în toate segmentele de industrie de pe piață, de la retail, la servicii, consultanță, banking and finance, pharma, industria auto, aeronautică, energie etc.

„Principalele avantaje pentru care clienții ar alege să colaboreze cu Mușat & Asociații în astfel de proiecte sunt atât experiența dovedită pe parcursul celor peste 30 de ani în care ne-am aflat în topul firmelor de avocatură din România, rezultatele remarcabile obținute pentru clienții noștri, echipele de avocați specializați și sinergia cu care acestea lucrează, cât și faptul că avem cel mai mare departament de Criminal Law integrat în cadrul unei full-service law firm din România, având peste 14 avocați specializați în acest domeniu, cu zeci de ani de experiență”, arată Partenerul Mușat & Asociații.

 
 

PNSA

 
 

ARTICOLE PE ACEEASI TEMA

ARTICOLE DE ACELASI AUTOR


 

Ascunde Reclama
 
 

POSTEAZA UN COMENTARIU


Nume *
Email (nu va fi publicat) *
Comentariu *
Cod de securitate*







* campuri obligatorii


Articol 333 / 1746
 

Ascunde Reclama
 
BREAKING NEWS
ESENTIAL
LegiTeam: Bulboacă & Asociații is looking for an Associate | Banking & Finance
NNDKP parte din echipa internațională de avocați care a asistat Mengtai Group în achiziția grupului Alu Menziken. Ruxandra Bologa (Partener) a coordonat echipa
ZRVP facilitează relocarea Tech-Con Industry, un jucător important pe piața de automatizări din România, în VLPark Bucharest West. Marina - Crenguța Florea (partener) și Lavinia Ludovic (senior associate), în prim plan
CMS și ACCESS alături de Agir Global în achiziția subsidiarei din România a Sidma Group. Echipa de avocați a fost coordonată de Elena Andrei și Horea Popescu (M&A)
Clifford Chance Badea asistă BERD și OTP Bank în finanțarea de 93 mil. EUR a unui parc eolian de 102 MW din România. Echipa, coordonată de Daniel Badea (Clifford Chance Bucharest Managing Partner) și Jared Grubb (Partener Finance)
Dispute Resolution | Volumul mandatelor care ridică probleme de drept complicate, acordate firmei Mitel & Asociații, a crescut și anul acesta. Magda Dima, partenerul coordonator al practicii: ”În prezent, gestionăm un număr impresionant de litigii complexe, care au un grad ridicat de sofisticare dat și de nevoia de înțelegere a componentelor tehnice specifice industriei din care provin clienții noștri”
bpv GRIGORESCU ȘTEFĂNICĂ recrutează un partener de la Dentons. Cristina Dăianu intră în echipa de Drept Societar și Fuziuni și Achiziții tot pe poziția de partener. ”Firma oferă o platformă excelentă pentru practica mea”, spune avocata
Kinstellar a acordat consultanță companiei Canadian Nuclear Partners cu privire la acordul cadru cu Nuclearelectrica pentru retehnologizarea Unității 1 de la centrala nucleară de la Cernavodă. Partenerul Iustinian Captariu a coordonat echipa de avocați din mai multe arii de practică
Țuca Zbârcea & Asociații obține sesizarea CJUE într-un litigiu de achiziții publice în domeniul tehnologiilor medicale inovatoare
Clifford Chance Badea a asistat MORE în achiziția unui proiect cu o capacitate de 86 MW, prin care intră pe piața de energie regenerabilă din România. Nadia Badea, Partener Clifford Chance, coordonatoarea echipei de proiect: ”România se află pe radarul investitorilor de calibru în energie regenerabilă”
Grupul Acibadem (Turcia) poartă discuții one-to-one cu fondul de investiții MidEuropa pentru preluarea rețelei de sănătate Regina Maria | Mergermarket: Vânzătorul caută să obțină un multiplu de 13x EBITDA pentru platforma de asistență medicală, ceea ce implică o evaluare de aproximativ 1,3 miliarde de euro
România primește câștig de cauzã în arbitrajul ICSID cerut de Nova Group Investments, legat de dosarul falimentului Astra Asigurãri. Ce onorarii au fost plătite firmelor de avocați care au asigurat apărarea
 
Citeste pe SeeNews Digital Network
  • BizBanker

  • BizLeader

      in curand...
  • SeeNews

    in curand...